| (一) |
全權委託投資業務簡介： |
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「全權委託投資業務」（Discretionary
investment business）俗稱「代客操作」，是指由資產管理業者，例如證券投資信託公司或證券投資顧問公司所經營，接受客戶委任，在約定受託範圍內，全權為客戶操作投資有價證券及其相關商品的一項業務。 |
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| (二) |
日盛投顧簡介： |
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日盛投顧成立於民國七十三年五月，為全國第一家證券投資顧問公司。本公司自七十三年成立至今，從資訊、數據的收集彙整至歸納分析，皆已建立一套完善的制度，深獲客戶信賴。但我們並未因此而自滿，為能提供投資人更即時準確的資訊，日盛投顧大幅增強電腦設備，並建立了龐大的資訊網路與客戶管理資料，以提昇投資建議之準確性與時效性。本公司正戮力加強研究團隊，無論是研究報告的質或量，或者是分析的深度與廣度，皆得到專業法人投資機構之肯定。在證券投資顧問業者群雄並起之際，投顧事業並非靠龐大資本額取勝，惟有憑藉者誠信、專業與績效，方能贏得投資人的信賴。展望未來，日盛投顧將繼續提供即時專業的研究資訊予投資大眾，使投資人得以在最低的風險下，獲致最大的報酬。除此之外，本公司亦將以積極行動配合政府發展資產管理事業，為我國資產管理市場之國際化全力以赴，以實踐使台灣成為亞太資產管理中心之理想。 |
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1. |
專戶管理的方式 |
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2. |
配合個別客戶的資產情況與投資需求 |
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3. |
量身定作投資組合 |
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(1)充分了解委任人的資力、投資經驗及需求等。
(2)與委任人充分討論，制定出最適合的投資基本方針及投資範圍。
(3)設定停損點及獲利點。
(4)操作上較為靈活。
(5)所有買賣交易一目了然，客戶放心。
(6)由保管機構代為保管投資資產，維護客戶權益及市場交割安全。 |
| (三) |
為何日盛投顧是投資人全權委託投資業務的最佳選擇？ |
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1. |
日盛投顧的經營理念： |
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(1)為日盛證券100%持股之子公司，日盛金控為掛牌上櫃公司，信譽可靠。
(2)主要股東皆有金融業及服務業等專業經驗。
(3)善盡管理人職責，為投資人的資產做最妥善的規劃。
(4)即時提供全方位的理財資訊。 |
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2. |
日盛投顧的競爭優勢： |
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(1)
完整的集團資源： |
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(2)
堅強的投資團隊： |
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(3)
長期提供日盛證券經紀部門、法人盤中資訊及操作建議，績效穩定。 |
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(4)
內控制度嚴謹。 |
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3.. |
日盛投顧專戶管理部的投資理念及操作特色： |
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(1)投資理念 |
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A.以追求絕對報酬為目標 |
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B.嚴格執行停損機制及風險控管 |
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C.以經驗豐富操盤人與完整的資產管理系統為兩大主軸 |
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(2)操作特色
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A.國內外總經搭配各國股匯市變動，加上國內政治環境變動之研判，以決定持股比例。 |
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B.以產業及個別公司的基本面為依歸，決定類股配置比重，並掌握主流個股。 |
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C.基本面選股，輔以籌碼面與技術面決定投資時點。 |
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D.首重停損，以達絕對報酬之目標。
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E.在可控制的一定風險程度下，追求長期穩定的獲利報酬。 |
